货物控制权 [浅析海上货物控制权的性质]

来源:系统安装 发布时间:2019-01-10 04:16:53 点击:

  摘要海上货物控制权制度是《鹿特丹规则》的亮点。本文结合《鹿特丹规则》规定,分析了海上货物控制权的法律属性,认为它是债权非物权,是请求权非形成权。   关键词海上货物控制权 鹿特丹规则 债权 请求权
  作者简介:周镭镭,上海对外贸易学院2009级国际法学专业硕士研究生,研究方向:国际贸易法。
  中图分类号:D99 文献标识码:A 文章编号:1009-0592(2011)03-118-01
  
  2008年12月11日,联合国大会全体会议审议通过了联合国国际贸易法委员会(UNCITRAL)提交的《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》(简称《鹿特丹规则》),并于2009年9月23日在荷兰鹿特丹举行开放供签署的仪式。
  一、海上货物控制权的提出及其涵义
  国际海上货物运输合同是履行国际货物买卖合同的重要组成部分。依据合同相对性理论,国际货物买卖合同中卖方的救济权利针对买方,并不能向承运人行使。若发生货损时尚处在运输途中,货物处在承运人的实际控制下,此时卖方不能掌控该货物,若不给予卖方一定救济权利将扩大卖方损失。为调和这一矛盾,使国际海上运输合同适应当前国际贸易发展需求,《鹿特丹规则》大胆尝试引入货物控制权制度。
  《鹿特丹规则》中关于货物控制权的规定主要体现在第1条第12款和第13款,第12条和第10章第50条至第56条中。《鹿特丹规则》第1条第12款和第13款的规定,货物控制权是按照运输合同向承运人发出有关货物的指示的权利,控制方是指根据第51条有权行使控制权的人。结合第10章的具体规定,货物控制权是一项综合性的权利,是指托运人或依据法律规定有资格享受运输合同权利的人,在承运人的责任期间内,依据合同的约定,在不妨碍承运人的正常营运和同一航次其他货主利益的前提下,就合同项下的货物运输或交付事项向承运人发出指示的权利。此种权利包括要求承运人变更目的地、变更收货人等内容。
  二、海上货物控制权的性质
  学界关于海上货物控制权的法律性质存在着争议。笔者认为海上货物控制权是债权而非物权,是请求权而非形成权。
  (一)海上货物控制权是债权,而非物权
  海上货物控制权是法定债权。首先,海上货物控制权是基于海上货物运输合同法律关系产生的权利,属于法定债权。其次,海上货物控制权的义务主体具特定性,即只能是承运人。而物权是绝对权,具对世性,若控制权是物权,则除控制方外的任何主体都是义务方,这显然不成立。事实上,控制方仅能将指示发给承运人,其他人无义务遵从其指示。而承运人要遵从控制方的指示对其占有的货物为或不为一定的行为,而不能仅仅是消极的不妨碍控制方行使其权利。再次,货物控制权具期限性,即在承运人责任期间内,承运人将货物交付给收货人后该权利即告消灭。
  (二)海上货物控制权是请求权,而非形成权
  请求权乃要求特定人为特定行为的权利,系由基础权利而发生,乃权利的表现,而非与权利同属一物。此点于债权及其请求权最须明辨。债权的本质内容在于有效受领债务人的给付,请求权则为其作用。
  从权利权能上说,控制权应属债权请求权。首先,从该权利产生的基础看,控制权基于运输法律关系产生,属运输合同项下的权利。运输合同签订后,控制权这项法定权利便已产生,只需满足一定条件便可行使。控制方通过向承运人发出指示,借助于承运人按照控制方的要求为或不为某种行为来实现对货物控制。其次,根据《鹿特丹规则》第52条,根据承运人的合理预计,执行控制方指示将产生额外费用、灭失或损坏的,承运人有权从控制方处取得与之数额相当的担保,未提供此种担保的,承运人可拒绝执行指示。此外,若该指示干扰承运人正常营运,或己经没有执行的可能,或执行会对其他同一航程其他托运人的利益造成损害,承运人此时也可拒绝执行控制方的指示。可见承运人这时享有的抗辩权针对的是控制方那具有请求权性质的控制权。最后,请求权乃请求特定行为的权利,须有相对人的协力(或法院的强制执行)始克实现。控制权的实现必须借助于承运人的作为或不作为,而不能直接针对运输途中的货物行使。
  另还需明确,控制权非形成权。首先,控制方行使控制权并不直接变更控制权人与承运人之间的法律关系,而是需承运人为一定的行为以实现货物控制权。不符合形成权要求的指向某种法律关系。其次,货物控制权存在与其相对应的义务。《鹿特丹规则》明确规定控制方行使控制权,承运人就负有相对应的义务,控制权权利内容的实现是建立在承运人履行其义务的基础上的。再次,控制权具有被侵害的可能性。根据《鹿特丹规则》第52条第4款关于承运人违反第52条第1款规定的义务,未遵守控制方指示而造成货物灭失、损坏或迟延交付的,需要承担赔偿责任。可见货物控制权是有可能被侵害的。最后,控制权的行使附有条件。根据《鹿特丹规则》第52条第3款规定的要求控制方提供担保就可以看作是对行使控制权所附的条件。
  
  参考文献:
  [1]傅延中.对货物控制权制度若干法律问题的解读.中国海商法年刊.2009(1).
  [2]王泽鉴.民法总则(修订版).北京:中国政法大学出版社.2001.

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